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百億私募阿巴馬資產違規舉牌被處罰，3個多月買成第六大股東

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百億私募阿巴馬資產違規舉牌被處罰，3個多月買成第六大股東

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百億私募阿巴馬資產違規舉牌被處罰，3個多月買成第六大股東

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百億私募珠海阿巴馬資產管理有限公司（下稱“阿巴馬資產”）違規舉牌被處罰 。
11月14日，廣東證監局發布《關于對珠海阿巴馬資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定〔2022〕164號》，對阿巴馬資產違規舉牌三雄極光（300625）采取行政監管措施 。
事實上 ， 在受到處罰之前，9月1日，深圳證券交易所創業板公司管理部就曾向阿巴馬資產下發監管函，稱阿巴馬資產在合計持有三雄極光股份比例達到5%時 ， 未按照相關規定停止買賣三雄極光的股票，要求阿巴馬資產充分重視問題，吸取教訓 ， 及時整改 。
違規舉牌被處罰
廣東證監局發布的行政監管措施決定書顯示，阿巴馬資產管理的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于5月16日至8月26日期間，通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股，占其總股本的5.32% 。公司在管理的私募基金合計持股達到5%時，未停止買賣三雄極光股票，違反了《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款等相關規定 。廣東證監局表示 ， 根據《證券法》第一百七十條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，決定對阿巴馬資產采取出具警示函的行政監管措施 ?！澳愎緫J真吸取教訓，認真學習有關法律法規及規范性文件，嚴格遵守股票交易的相關規定，規范證券交易行為，防止此類行為再次發生 。”
《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內 ， 向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告 。在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監督管理機構規定的情形除外 。
【百億私募阿巴馬資產違規舉牌被處罰，3個多月買成第六大股東】三個多月買成第六大股東
8月31日晚間 ， 三雄極光曾發布公告稱，公司股東阿巴馬資產在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式，合計增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股，占公司總股本的5.32%，構成“舉牌” 。
三雄極光公告顯示 ， 阿巴馬資產的本次權益變動系基于產品投資需要，因看好上市公司三雄極光的未來發展前景，通過旗下“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”（以下簡稱“萬象益新54號”）和“珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”（以下簡稱“萬象益新55號”）增持該公司股份 。
具體來看 ， 萬象益新54號于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄極光323.19萬股股份，占三雄極光總股本的1.15%，增持均價為9.80元/股 。而萬象益新55號則在5月16日至8月26日期間以集中競價交易和大宗交易方式，合計增持了三雄極光1167.03萬股，占公司總股本的4.17% 。其中，集中競價交易發生在5月24日至6月7日期間，而大宗交易則發生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四個交易日 。
公告顯示，阿巴馬資產最后一次增持三雄極光發生在8月26日，當日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股 ， 占三雄極光總股本的1.57% 。在此次增持前，阿巴馬資產合計持有三雄極光3.75%的股份 。至此，阿巴馬資產占公司總股本的5.32% ， 構成“舉牌” 。

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