因違規(guī)操作客戶證券賬戶申萬(wàn)宏源證券一營(yíng)業(yè)部及責(zé)任人遭出具警示函 _警示函

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【因違規(guī)操作客戶證券賬戶申萬(wàn)宏源證券一營(yíng)業(yè)部及責(zé)任人遭出具警示函】北京商報(bào)訊（采訪人員李海媛）1月12日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。
按照規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營(yíng)業(yè)部以及黃霞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。