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見習采訪人員 周倬睿
12月13日，河北證監局發布的一則關于卓匯基金的《行政處罰決定書》顯示，該私募基金涉嫌向投資者承諾保本保收益、擅自挪用3.8億元基金財產等四項違法違規事實 。
段樹軍、段科然、段科興三人為父子、父女關系，實際控制卓匯基金 ， 組織實施上述違法行為，違法情節嚴重 ， 河北證監局依法對三人分別采取終身市場禁入措施，并處以三萬元罰款 。對卓匯基金管理有限公司責令改正，給予警告 ， 并處以三萬元罰款 。
非法募資 承諾保本保收益
挪用3.8億基金財產
12月13日，河北證監局發布的一則關于卓匯基金的《行政處罰決定書》顯示，該公司涉嫌“向合格投資者之外的個人募集資金”、“向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品”、“向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益”、“挪用基金財產”四項違法違規事實 。
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《行政處罰決定書》表示 ， 經查明 ， 卓匯基金涉嫌違法違規的事實如下：
一、向合格投資者之外的個人募集資金
卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產品 。
二、向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品
卓匯基金在銷售私募基金產品時，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對象宣傳推介私募基金產品 。
三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益
卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，通過與投資者簽訂《補充協議》、《委托投資協議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失 ， 并承諾給予最低收益 。
四、挪用基金財產
卓匯基金作為卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關于“除資金轉出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定 ， 擅自將募集資金劃轉至基金管理人及關聯人賬戶，累計凈轉出金額3.80億元 。
中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）官網顯示 ， 卓匯基金成立于2013年10月，注冊資本5000萬元，實繳資本5000萬元 。2015年1月在中國證券投資基金業協會登記為證券投資基金管理人，公司發行的卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯—華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金 。目前，卓匯基金已被協會注銷 。
一家三人被終身市場禁入
基于上述違法違規事實，河北證監局決定，對卓匯基金責令改正，給予警告 ， 并處以三萬元罰款；當事人段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為 ， 違法情節嚴重 。對段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施 。
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河北證監局認為 ， 當事人段樹軍雖然不是公司登記股東 ， 也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運營的總決策人；段科然作為公司股東 ， 同時負責具體執行交易決策；段科興作為公司股東，同時負責管理基金財務 。以上三人為父子、父女關系，實際控制卓匯基金，組織實施上述違法行為，是對卓匯基金違法行為直接負責的主管人員 。
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