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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%

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本文來源：時代周報 作者：寧鵬
近日，“重慶市證券期貨業協會”公眾號公布了一則數年前的證券從業人員違法買賣股票案 。同時這還牽扯到了該人員的另外一起“老鼠倉”案 ， 引發廣泛關注 。

據裁判文書網信息顯示，財達證券前員工郭兆綱的“老鼠倉”涉及68只股票，成交額共計1.6億余元，非法獲利2.38萬元 。值得一提的是 ， 在其操作“老鼠倉”期間，滬深300指數的漲幅在60%左右 。
事實上，跑不贏指數的“老鼠倉”并不罕見，絕對金額虧損的“老鼠倉”亦為數不少 。據時代周報采訪人員梳理，虧損的老鼠倉涵蓋公募、私募、券商資管、保險資管等各類機構 。
非法獲利2.38萬 “老鼠倉”跑不贏指數
證監會2019年開具的行政處罰決定書中，關于郭兆綱借用他人賬戶違規炒股的案件細節浮出水面 。
【54歲博士因“老鼠倉”獲刑，1.6億交易額獲利僅2.38萬，期間滬深300漲60%】據重慶市證券期貨業協會公布的信息，郭兆綱，生于1968年 ， 博士研究生文化 。作為財達證券前員工，郭兆綱曾先后擔任財達證券研究發展中心研究員、投資部投資經理，項目二部負責人 。其違規炒股的賬戶為其妹妹“郭某霞”證券賬戶 。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額約1.06億元，盈利72.36萬元 。
違規炒股累計投入的本金為158.95萬元，對比72.36萬元的獲利，收益率并不算“寒磣” 。當然，對比其違規炒股期間主動股基指數57%左右的漲幅 ， 也算不上出彩 。
裁判文書網的一份裁判文書 ， 則披露了郭兆綱涉及的“老鼠倉”細節 。在2013年1月至2018年1月間 ， 自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元，非法獲利2.38萬元 。
耐人尋味的是 ， 郭兆綱的“老鼠倉”成交額高于其違規炒股，獲利金額卻遠遠不及后者 。此外，在其“老鼠倉”期間 ， 主動股基指數漲幅在80%左右 。
違規炒股和“老鼠倉”，分別被行政處罰和判刑 。其中關于違規炒股的部分，證監會下發《行政處罰決定書》，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款，同時對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施 。
至于“老鼠倉”的部分，郭兆綱則因犯利用未公開信息交易罪 ， 被判處有期徒刑1年6個月（刑期自羈押日起算），并處罰金10萬元 ?？垩涸诎傅?2.39萬元中的2.39萬元予以沒收，上繳國庫，余款10萬元折抵罰金 。
“老鼠倉”也虧錢
近年來 ， “老鼠倉”遭到了司法機構的嚴厲打擊 。據時代周報采訪人員梳理，其中虧損的“老鼠倉”并不在少數 。
公募基金最早出現虧損的“老鼠倉”，其中原國海富蘭克林基金經理黃林虧損5.4萬元 ， 而原匯豐晉信基金經理鐘小婧虧損了8萬元 。
黃林和鐘小婧開了“老鼠倉”虧損先河，但虧損的絕對金額并不大 。事實上，公募行業影響較大的虧損案例，是一起內幕交易案 。原交銀施羅德專戶投資部投資經理吳春永 ， 一共利用其管理的7個賬戶，進行內幕交易操作 ， 買入宏達股份 。不過由于宏達股份籌劃的重大資產重組未成行，吳春永投資虧損約316萬元，最終被處以30萬元罰款 。

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