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誰被證券市場終身“拉黑”

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誰被證券市場終身“拉黑”

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誰被證券市場終身“拉黑”

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一年前的立案調查事項有了最新進展，*ST金洲（000587）收到了預罰單，而風險提示中的“可能觸及重大違法強制退市”也顯示了公司此次違規行為的嚴重性，公司實控人朱要文等多人面臨被證券市場禁入 。利空消息下，*ST金洲11月15日股價再度“一”字跌停，報1.23元/股 。同日，*ST金洲還因上述事項收到了深交所下發的關注函 。
實際上，今年以來，類似*ST金洲實控人朱要文等被市場禁入的人員并不少 。經同花順iFinD統計，涉及中超控股、ST金正、ST天潤、ST澄星、ST東洋、生物谷等多家企業，被禁入人數合計24人（以行政處罰決定書為準） 。在上述24人中，有6人由于違規情節嚴重而被終身證券市場禁入，這也意味著這些人被證券市場永久“拉黑” 。
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*ST金洲收罰單
收到預罰單的利空消息下，*ST金洲11月15日股價再度“一”字跌停 ， 并且由于預罰單相關事項還收到了深交所下發的關注函 。
交易行情顯示，*ST金洲11月15日以跌停價1.23元/股開盤，公司全天封死跌停，未能打開 。截至當日收盤 ， *ST金洲股價報1.23元/股，總市值26.12億元，成交金額504萬元，換手率僅0.34% 。
消息面上，11月14日晚間，*ST金洲披露了《收到行政處罰及市場禁入事先告知書公告》（以下簡稱《告知書》） ， 經證監會調查，主要涉及兩項違規，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產重組信息披露存在重大遺漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度報告存在虛假記載 ， 2016-2018年年度報告存在重大遺漏 。其中，*ST金洲2017年虛增營業收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當期披露營業收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年虛增營業收入6000萬元、利潤總額6000萬元、存貨17.69億元 。
因此 ， 證監會擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對實控人朱要文給予警告，并處以90萬元罰款 。
*ST金洲也提示風險稱，根據《告知書》查明涉嫌違法的事實，如果公司2019年末、2020年末凈資產經追溯調整后為負，進而可能導致2020年末、2021年末連續兩年凈資產為負，公司股票可能觸及重大違法強制退市情形；如果2020年末、2021年末兩年凈資產不連續為負，則公司股票可能不觸及重大違法強制退市情形 。
針對相關問題 ， 北京商報采訪人員致電*ST金洲董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽 。
11月15日，*ST金洲也收到了深交所下發的關注函，要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017-2021年財務報告的影響，存在重大會計差錯或虛假記載需要進行追溯調整的 ， 及時履行相關審議程序和信息披露義務 。
另外值得一提的是，由于此次違規行為，證監會擬決定對*ST金洲實控人朱要文采取終身市場禁入措施；擬對相關責任人汪洋、崔億棟采取10年市場禁入措施；擬對楊彪采取5年市場禁入措施 。
上海漢聯律師事務所律師宋一欣對北京商報采訪人員表示，目前只是告知書，還不是最終的行政處罰 ， 相關被罰主體享有陳述、申辯、要求聽證的權利 ， 如果提出的事實、理由和證據經證監會復核成立，證監會會予以采納 ?！安贿^就以往情況來看，能夠復核成功的案例較少 ?！彼我恍廊缡钦f 。
年內24人被市場禁入
北京商報采訪人員注意到，自去年證券市場禁入新規落地后，A股被市場禁入人數也開始增多，其中僅今年就已有24人（以行政處罰決定書為準 ， 行政處罰事先告知書人數未納入）被市場禁入 。

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