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誰被證券市場終身“拉黑”( 二 )

生活百科證監會


經同花順iFinD統計，年內共有中超控股、ST金正、ST天潤、ST柏龍、*ST圍海、ST東洋、ST澄星、生物谷8家上市公司正式披露過收到《市場禁入決定書》公告，經梳理 ， 上述公司分別涉及市場禁入人數有1人、4人、3人、5人、4人、2人、3人、2人，合計共計24人 。
【誰被證券市場終身“拉黑”】其中被市場禁入人數最多的案件是ST柏龍案，公司今年4月19日披露了“關于收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，公司涉及財務造假，招股書、2016年非公開發行股票發行情況報告書及定期報告存在虛假記載，其中2013-2018年累計虛增營業收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.1億元 。
由于上述情況，ST柏龍時任董事長陳偉雄 ， 時任副董事長陳娜娜，時任財務總監王琦，時任監事林曉如，時任副總經理、董事會秘書江偉榮5人均被采取了市場禁入措施 。
據了解，《證券市場禁入規定》首次發布是在2006年，之后在2015年進行過一次修訂，修訂后證券市場禁入的執法力度顯著增強 。數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入 ， 分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場禁入共計216人次，占比約72%；終身市場禁入82人次，占比約28% 。之后為了進一步完善證券市場禁入制度，2021年7月證券市場禁入新規正式落地 。
宋一欣對北京商報采訪人員表示，被市場禁入主體在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務 。
6人被永久“拉黑”
經北京商報采訪人員梳理，在上述24人中 ， 其中有6人被終身市場禁入 。
以最近日期來看是生物谷實控人，公司11月4日披露了“關于控股股東、實際控制人及相關責任人收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，由于公司信披違規等行為，公司實控人、時任董事長兼總經理林艷和被處以500萬元罰款，并且對其采取終身證券市場禁入措施 。這也是北交所開市后首個市場禁入罰單 。
另外被終身市場禁入的還有ST柏龍案涉案人員陳偉雄、陳娜娜；ST東洋時任董事長兼總經理車軾；ST澄星彼時實控人李興、時任副總裁周忠明等 。
今年11月8日，上交所也發布公告稱，對ST澄星原實際控制人李興予以公開譴責，并公開認定李興終身不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；此外，對公司和原控股股東江陰澄星實業集團有限公司（以下簡稱“澄星集團”）、時任董事長兼董事會秘書江永康、時任董事兼總經理王國忠、時任董事兼財務總監花偉云、時任董事會秘書韋莉予以通報批評 。
據了解，ST澄星主要涉及原控股股東澄星集團及其關聯方非經營性資金占用、公司財務數據披露不準確、業績預告不準確等問題 。今年10月 ， ST澄星正式易主，李書福之子李星星成為上市公司實際控制人 。11月7日，ST澄星董事會審議通過議案，李星星全票當選公司董事長 。
投融資專家許小恒在接受北京商報采訪人員采訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平 ， 杜絕違法違規行為 ?！霸诋斚聫膰捞幜P的大背景下，未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形 ， 嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨 ?！痹S小恒如是說 。
北京商報采訪人員 馬換換

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